特定投資家とは わかりやすく | 生姜焼のたれシリーズ | エバラ食品
移行の期限日 一般投資家が特定投資家に移行した場合、法定の有効期限が定められており、その期限日は、当社承諾日から1年以内に到来する9月末日までとなります。当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令第58条および第63条の規定に基づき、一般投資家が特定投資家とみなされる場合の期限日を、毎年9月末日と定めております。 なお、『一般投資家』に移行されたお客様が期限日以降も『特定投資家』としての取扱いを希望される場合は、期限日到来の都度、あらためて更新のお申出が必要となります(法律上、自動更新はできません)。他方、『特定投資家』のお客様が『一般投資家』へ移行した場合、期限日は設けられておらず、お客様から『特定投資家』への復帰申出がない限り、『一般投資家』として取り扱われます。更新のお申出は必要ありません。 4. 復帰申出の制度 お客様が『特定投資家』から『一般投資家』、または『一般投資家』から『特定投資家』へ移行された場合でも、お客様が移行前の投資家区分への復帰ををご希望するときは、いつでもお客様からの申出により移行前の投資家区分に戻ることができます。 コンプライアンスに対する取り組みに戻る ご質問等ございましたら、ご遠慮なく下記のお客様ダイヤルまたはEメールにてご連絡ください。 電話でのお問合せ お客様ダイヤル 0120-846-365(通話料無料) 03-6737-1666(固定電話以外から) (受付時間)平日 8:00~17:00 ※ お手元に ログインID、暗証番号 をご用意ください。 メールでのお問合せ PDFファイルを読むには「Acrobat Reader」が必要です。お持ちでない方は、左記アイコンよりAcrobat Readerをダウンロードして、ご覧ください。
特定投資家 ( とくていとうしか )とは？ | 用語辞典
金融商品取引法では、利用者保護を前提としつつ、リスクキャピタル供給の円滑化も両立される観点から、お客さまを「特定投資家」と「特定投資家以外の投資家(一般投資家)」に区分し、お客さまが「特定投資家」である場合には、金融商品取引業者等に課せられた「契約締結前交付書面」の交付義務等の規制が適用除外となります。 また一部の投資家については、お客さまからのお申し出により、「特定投資家」と「一般投資家」の間の移行も一定の場合に認められることとなっております。 なお、法令上、移行により「特定投資家」としてお取扱いする期間には期限が設けられており、その期限の末日(期限日といいます)は、一般投資家から特定投資家への移行を承諾した日から起算して1年以内で、各証券会社が任意に定めることが認められています。当社では、特定投資家制度の期限日を毎年8月31日といたします。
A. Ⅰ. 特定投資家制度の概要 特定投資家制度とは 金融商品取引法では、金融商品の販売業者等に対する各種の規制(広告ルール・書面交付義務・説明義務など)が整備され、投資者保護の強化と利用者利便の向上などが図られることになりました。一方で、投資の知識、経験、保有資産の状況等を考慮することなく各種規制をすべての投資家に画一的・硬直的に適用することで金融商品取引の円滑化や効率化の妨げとなることも踏まえ、「規制の柔軟化」を図るため、いわゆる「特定投資家制度(いわゆるプロ・アマ区分)」が導入されております。 投資者保護の規制の緩和 この特定投資家制度は、投資性のある金融商品に関して、販売業者等がお客さまと取引する際に、一定の知識・経験・資産等を有するお客さま(「特定投資家」)と、それ以外のお客さま(「一般投資家」)に区分する制度で、「特定投資家」に区分されるお客さまについては、販売業者等による書面交付義務や説明義務など投資者保護に関する規制が下記の表1のように一部不適用となります。 表1.
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